Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán APEC (Hà Nội) và Công ty CP CNG Việt Nam (TP Vũng Tàu) tổng cộng 240 triệu đồng vì các vi phạm về chứng khoán.

Kết quả thanh tra hoạt động của Công ty CP chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APEC) cho thấy, từ đầu năm 2010 đến 20/4/2011, công ty đã có một số hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán: bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề theo quy định, không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty, chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh.

Công ty chứng khoán APEC có nhiều vi phạm quy định về chứng khoán (Ảnh minh họa).

Với các vi phạm này, Công ty APEC bị xử phạt 130 triệu đồng.

UBCKNN cũng quyết định xử phạt công ty CP CNG Việt Nam 110 triệu đồng vì đã thực hiện chi trả cổ tức bằng cổ phiếu với tỷ lệ 30% vốn điều lệ cho 513 cổ đông để tăng vốn điều lệ từ 125 tỷ đồng lên 162,5 tỷ đồng nhưng không báo cáo UBCKNN.

H.K

Theo dantri

Các bài viết liên quan:

Nhóm cổ phiếu chứng khoán đẩy VN-Index vượt 450 điểm ‘Nhà đầu tư chứng khoán chưa nên giải ngân trong tuần tới’ Đảo chiều giữa phiên, Vn-Index về sát 520 điểm Nỗi sợ hạt nhân Nhật Bản đe dọa thị trường vàng Giao dịch chứng khoán tiếp tục giảm Cổ phiếu đại gia họ Đặng xin hủy niêm yết Chứng khoán Sacombank ‘gặp hạn’ vì nhân viên bị khởi tố Tại sao các nhà đầu tư Mỹ đổ vỡ vì cổ phiếu Trung Quốc